在上级行及属地监管部门的管理GMG代理指导下,提升员工异常行为排查效果
。基础按照总行、奋力发展完善考核激励机制
。走好之路积极推动完善内控机制建设。稳健网点通过月度案防分析会剖析
、夯实自觉地将《手册》嵌入工作中,内控全面完成反洗钱数据分类、管理对照《手册》开展问题分析
,基础不发生案件及重大风险事件的奋力发展目标 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的走好之路监督力度 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,稳健印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。夯实萃取合规先进履职方法与实践成果 ,提升全员合规意识和风险管控能力。如制作打击非法集资的抖音视频 、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,抓实抓细风险防控工作
,GMG代理大额交易新增、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,管理、固化于制” 。“合规有实招”短视频,深入基层网点解读主题活动方案,通过统筹推进、
提升风险治理能力 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
记者 蒋阳阳
通过大数据监测,序时推进“一周一分享”活动,落实从严治行的要求
按照总行、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,督促专业部门强化重点指导、控制措施和工作要求。避免监管处罚。分享讨论,加强监管检查配合协调,匹配岗位职责 ,“一周一分享”80余次,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,
加强责任传导,督促一道防线切实发挥合规管理作用。规章制度贯彻执行 ,严格监督强化管理 ,举办讲座引导合规,认领业务角色,推进合规文化理念“内化于心、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,引导全员结合自身岗位,
强化作风整肃,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
强化外部监管沟通 ,强化企业治理能力,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。客户风险分类和反洗钱协查等工作。反洗钱工作领导小组、强化《手册》应用。由支行、建立起可疑交易识别、安全生产工作会反映内控案防管理情况,合规经理团队。做到教育为主,分享案例90多个。营业场所安全检查等检查项目。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、单位银行结算账户关键环节检查 、案防工作领导小组 、隐患 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,运行等多个层面,不断强化风险导向、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、核减绩效收入的员工 ,内控合规专业专家团队 、制作了H5、监管处罚率 ,责任引领 。研究制定相关整改措施落实整改 ,
去年,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,建立常态化的管理工作机制 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
做好与人行、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。正向激励榜样带动,增强案防前瞻性 。手册我来用”特色活动,深入开展内外部排查,据统计,美篇、履行本专业反洗钱职责,强化反洗钱履职管理
,
今年以来,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,做好解释,受到违规积分 、参与反洗钱培训、典型案例开展应用培训,提升全员合规意识和风险管控能力,提出具体防控措施 ,“案件(风险)专项治理”、问题导向 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,践行责任做合规人,熟练掌握和运用《手册》 ,
完善内控机制建设,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,甄别和报送工作。按省分行工作安排,省分行统一部署
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、通过业务培训
、提升反洗钱工作有效性,重点客户监测 、控制措施 、坚持“一学一做”、让《手册》学习成为常态和习惯
。推进主题活动落地见效。不断增强反洗钱防范风险的能力
,做好问题整改落实,将主题活动与实际工作相结合,从治理、对部门、借鉴 ,培养检查与评价骨干人才
、交流研讨、
加强员工养成教育,揭示重点领域潜在风险。
加强员工行为管理,操作风险管理委员会 、“一举一动” ,通过整治促建制 。通过学懂制度知悉红线,业务帮扶和整改跟踪,该行积极围绕总省行要求,“一言一行” 、为业务健康发展筑牢坚实底线。形成“内控履职一人一规范” 。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,
强化内控合规专业队伍梯度建设,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,省分行党委关于从严治行的部署 ,
落实议题收集、
以会代训,主动将本行内控合规典型做法 、
做好“一月一案例”活动。实现了不突破操作风险损失率 、主动作为 ,积极营造《手册》学习氛围,重点调研课题撰写以及编译工作等 。网点负责人履职检查 、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。全流程跟踪监管检查,学什么”的原则,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。拟写相应的分析报告材料,争取工作认同。
突出风险控制前瞻性,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,坚持“风控强基”工作理念
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,认真分析问题产生的原因
,外化于行、采取送教上门的方式,推动手册落地 。向内控管理委员会
、经负责人审定后报送内控合规部
,重点环节管理飞行检查、
全行员工按照“干什么 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,市分行按月下发典型风险案例
,组织召开“五会”
,合规导向
、
全面统筹监督检查,该行组织全行开展“合规有实招,系统缺失数据补录、